張育軍：券商創(chuàng)新舉措成熟一項推一項

　　中國證監(jiān)會主席助理張育軍日前表示,監(jiān)管部門將根據(jù)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的進展情況,不斷完善監(jiān)管制度,適時推出符合行業(yè)需要的新政策、新舉措,為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造寬松有序的環(huán)境。各種創(chuàng)新舉措必然會成熟一項推出一項。
　　《新世紀 周刊》雜志昨日刊登了張育軍在本月初召開的“2013年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會”上的講話內(nèi)容。張育軍表示,今年創(chuàng)新工作政策方針已十分明確,重在行動,重在落實?；救蝿湛梢愿爬榘藗€字--“鞏固、深化、完善、提高”。
　　他說,全行業(yè)應當注重證券公司自主創(chuàng)新,形成自身核心競爭力;此外還要注重合規(guī)風控,沒有合規(guī)風控的創(chuàng)新最終只會釀成災難。下一步證券公司的創(chuàng)新必須致力于提升核心競爭力,創(chuàng)新發(fā)展和風控合規(guī)必須動態(tài)均衡,創(chuàng)新發(fā)展必須加強配套機制建設(shè),監(jiān)管工作必須跟上創(chuàng)新步伐。
　　張育軍對今年的券商創(chuàng)新重點--資管、債券、資產(chǎn)證券化、柜臺及機構(gòu)設(shè)置五項工作作出部署。對于資管業(yè)務,張育軍表示,下一階段,證券公司要更加注重發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢,提升主動投資、主動管理、自主設(shè)計產(chǎn)品的能力,加快改變主要依靠通道業(yè)務進行擴張的模式,努力實現(xiàn)與其他資產(chǎn)管理機構(gòu)的差異化競爭,尤其要注意控制通道業(yè)務可能存在的各種風險。
　　債券業(yè)務方面,張育軍表示,對涉及證券公司的違法違規(guī)行為,證監(jiān)會堅決配合相關(guān)部門依法查處。證券公司更應當高度重視此次暴露出來的問題,對債券業(yè)務進行全面自查,有問題要整改,健全內(nèi)控機制建設(shè),防范各種利益輸送、違規(guī)代持、賬外經(jīng)營等違反監(jiān)管高壓線的行為。
　　談到資產(chǎn)證券化業(yè)務,他表示,證券公司應集中力量扎實穩(wěn)妥地開展資產(chǎn)證券化業(yè)務。其中特別要注意加強基礎(chǔ)資產(chǎn)管理,保證基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量和安全;提高資產(chǎn)定價能力;產(chǎn)品設(shè)計不能過度復雜化,保證投資者真正理解產(chǎn)品的風險收益特性;注意投資者適當性管理。
　　就柜臺市場試點,張育軍表示,目前證券公司柜臺市場還處于試點階段,不要一哄而上。在試點過程中,切記不能將柜臺市場辦成類交易所,柜臺市場應當主要是證券公司與客戶之間的非標準化產(chǎn)品交易,而不是證券公司提供撮合交易的平臺;嚴守柜臺市場的私募性質(zhì),落實合格投資者制度;加強對柜臺業(yè)務的監(jiān)測監(jiān)控,及時甄別和處置潛在的風險,防止風險外溢。
　　對于組織創(chuàng)新與機構(gòu)管理,張育軍表示,證券公司應審慎決定分支機構(gòu)設(shè)立、布局和業(yè)務范圍,要在分支機構(gòu)層面建立規(guī)范、高效的信息隔離墻制度,防范業(yè)務交叉引發(fā)的利益沖突;加強人員管理,嚴禁私自銷售產(chǎn)品、私設(shè)機構(gòu)進行利益輸送等違規(guī)行為;密切關(guān)注分支機構(gòu)環(huán)節(jié)的新風險、新問題,對非現(xiàn)場開戶、代銷金融產(chǎn)品等新業(yè)務一定要做到“制度、風控先行一步”,引導分支機構(gòu)以規(guī)范求生存、以專業(yè)求發(fā)展,防止低層次的惡性競爭。
　　除了上述五項重點工作,張育軍還提到還應當扎實推進融資融券業(yè)務、衍生品業(yè)務、場外市場等各項創(chuàng)新業(yè)務。
　　張育軍表示,今年年初證券業(yè)協(xié)會組織行業(yè)初步研究提出了10條35項新的創(chuàng)新任務,目前并不急于匆忙推出。監(jiān)管部門將根據(jù)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的進展情況,不斷完善監(jiān)管制度,適時推出符合行業(yè)需要的新政策、新舉措,為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造寬松有序的環(huán)境。各種創(chuàng)新舉措必然會成熟一項推出一項。

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