券商柜臺市場即將互聯(lián)互通

　　上海證券報記者獲悉,中國證券業(yè)協(xié)會5月底在北京組織多家券商召開了私募產(chǎn)品與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。據(jù)悉,這一系統(tǒng)旨在解決證券公司柜臺市場的互聯(lián)互通以及與其他市場的聯(lián)通,正式推出已進入倒計時階段,最快將于6月面世。
　　據(jù)介紹,證券公司私募產(chǎn)品報價與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是為證券公司柜臺市場提供報價信息集中展示服務(wù)和為證券公司發(fā)行、銷售和轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品提供輔助服務(wù)的開放性專業(yè)化電子平臺。
　　“報價系統(tǒng)可以實現(xiàn)證券公司柜臺業(yè)務(wù)的互通互聯(lián),系統(tǒng)投入運營后,投資者可通過到證券公司開戶購買到其他證券公司柜臺市場中的產(chǎn)品。”一位參加會議的滬上券商人士告訴記者,目前報價系統(tǒng)已經(jīng)基本完成建設(shè)工作,并有望在6月初進行聯(lián)網(wǎng)測試。
　　報價系統(tǒng)目前明確定位于私募市場,主要是為證券公司柜臺業(yè)務(wù)創(chuàng)設(shè)、開發(fā)、管理的金融產(chǎn)品以及衍生產(chǎn)品、私募股權(quán)、私募債等提供流動性服務(wù)。“未來,區(qū)域性股權(quán)交易中心將按照自愿原則,在和證監(jiān)會簽署聯(lián)合監(jiān)管的框架協(xié)議后,也可以納入報價系統(tǒng)進行信息展示和轉(zhuǎn)讓等。”某小型券商人士告訴記者,未來在政策支持下,還有望實現(xiàn)公募產(chǎn)品的銷售,比如上市公司的私募發(fā)行等。
　　某首批試點證券公司柜臺交易部門相關(guān)負(fù)責(zé)人指出,報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試通關(guān)后,前期通過協(xié)會專業(yè)評價獲得的柜臺市場試點資格的15家券商就必須將其已發(fā)行的柜臺產(chǎn)品向報價系統(tǒng)報備。同時,協(xié)會也有望重啟柜臺市場專業(yè)評價工作。第三批柜臺交易試點券商評審工作早于3月中旬開始但至今遲遲未能有實質(zhì)性進展,也是在等待九項配套業(yè)務(wù)規(guī)則的相繼落地。
　　據(jù)悉，5月中旬證券業(yè)協(xié)會向各家證券公司下發(fā)了《關(guān)于私募產(chǎn)品報價與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見的函》，其中包括《證券公司柜臺市場管理辦法》、《證券公司私募產(chǎn)品報價與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)管理辦法》、《證券公司私募產(chǎn)品報價與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)私募債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)規(guī)則》等九大業(yè)務(wù)規(guī)則。其中，《證券公司柜臺市場管理辦法》是與《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》相配套的實施細(xì)則，其余7項均為報價系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。協(xié)會已于5月底結(jié)束征求意見。
　　“協(xié)會希望券商還是通過參與報價系統(tǒng)的方式開展柜臺市場業(yè)務(wù)。一旦重啟柜臺市場專業(yè)評價工作，證券公司必須首先通過報價系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)測試，并按照新的業(yè)務(wù)規(guī)則重新申報材料。”上述券商人士介紹，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在會上指出，目前證券公司柜臺市場專業(yè)評價工作重啟政策仍具很大不確定性，按照現(xiàn)有監(jiān)管謹(jǐn)慎的思路，絕大部分中小券商可能很難進入試點的范圍。
　　“公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的下一步發(fā)展重點是銷售柜臺產(chǎn)品。我們希望能通過創(chuàng)設(shè)非標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，留住、吸引更多的投資者，并滿足他們的財富管理需求。”上述小券商相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者，公司對開展柜臺業(yè)務(wù)寄予很高的期望。
　　此外，中證協(xié)還在上周組織了證券行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和柜臺市場試點座談會，按其工作安排，證券公司柜臺市場管理辦法、證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引等重點工作赫然在列。

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