赤峰黃金借殼泄密“同學(xué)”穩(wěn)賺14個(gè)漲停
2014年05月28日 9:38 4748次瀏覽 來(lái)源： 成都商報(bào) 分類： 有色市場(chǎng)
近期，證監(jiān)會(huì)又公布了一例中介機(jī)構(gòu)內(nèi)幕交易案，揭開(kāi)了赤峰黃金借殼上市15個(gè)漲停前精準(zhǔn)潛伏內(nèi)幕交易案。中介機(jī)構(gòu)西南證券投行人士將內(nèi)幕消息泄露給其研究生同學(xué)，后者趁機(jī)謀取暴利137萬(wàn)元最終被查。
前戲 東莞密謀借殼
2011年的冬天，雖然天氣很冷，但赤峰黃金借殼上市卻在火熱進(jìn)行中，被盯上的“殼”是*ST寶龍。
2011年11月2日，*ST寶龍副總經(jīng)理彭某與吉隆礦業(yè)趙某某（董事長(zhǎng)）、呂某某（總經(jīng)理）等，以及西南證券投行三部高級(jí)執(zhí)行董事陳某某在北京露雨軒茶樓見(jiàn)面，就吉隆礦業(yè)借殼上市事項(xiàng)初步接洽。
同年11月6日，西南證券派人以做IPO盡職調(diào)查的名義前往吉隆礦業(yè)調(diào)查。11月11日，陳某某將《框架協(xié)議修訂版》和《吉隆礦業(yè)盡調(diào)報(bào)告20111111_V1》通過(guò)郵件發(fā)送給了彭某。
數(shù)日后的11月18日，吉隆礦業(yè)趙某某前往東莞虎門與*ST寶龍董事長(zhǎng)鄭某某等進(jìn)行面談，雙方就關(guān)心的凈殼、估值、利潤(rùn)保證、重組股價(jià)及遷址等問(wèn)題進(jìn)行了討論，并對(duì)借殼重組事項(xiàng)達(dá)成意向。
高潮 同學(xué)精準(zhǔn)潛伏獲利百萬(wàn)
在達(dá)成重組意向后，重組方案自然水到渠成。2012年1月5日，*ST寶龍因重大事項(xiàng)開(kāi)始停牌。
2012年2月23日，*ST寶龍與趙某某等8位自然人簽署了《發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議》。
2012年3月20日，*ST寶龍復(fù)牌并公告收購(gòu)報(bào)告書(shū)等重組文件，*ST寶龍公告：擬將截至評(píng)估基準(zhǔn)日的全部資產(chǎn)與負(fù)債出售給威遠(yuǎn)集團(tuán)，同時(shí)以每股8.68元的價(jià)格向吉隆礦業(yè)全體股東發(fā)行股份，購(gòu)買吉隆礦業(yè)100%股權(quán)。
此次重組事項(xiàng)內(nèi)幕信息敏感期始于2011年11月18日，終于2012年1月5日，期間參與調(diào)查的西南證券陳某某被視為內(nèi)幕信息知情人之一。
主角終于登場(chǎng)了。
馬國(guó)秋，西南證券投行陳某的研究生同學(xué)。或許是對(duì)重組消息封鎖嚴(yán)密，*ST寶龍停牌前夕股價(jià)一直低位縮量震蕩。2011年12月30日，*ST寶龍停牌前的第二個(gè)交易日，馬國(guó)秋本人賬戶一舉買入14萬(wàn)股*ST寶龍；2012年1月4日，該股停牌前最后一個(gè)交易日，馬國(guó)秋再度買入2.72萬(wàn)股，兩個(gè)交易日累計(jì)買入16.72萬(wàn)股。
之后，*ST寶龍停牌。
停牌兩個(gè)多月后，*ST寶龍于2012年3月20日復(fù)牌并公告收購(gòu)報(bào)告書(shū)等重組文件，也從該日起，*ST寶龍開(kāi)始瘋狂漲停之路，3月20日至4月16日，連續(xù)15個(gè)交易日漲停，累計(jì)漲幅達(dá)到驚人的107.94%，股價(jià)也由8.44元飆升至17.55元。馬國(guó)秋于第14個(gè)漲停賣出，獲利136.89萬(wàn)元。
落幕 14個(gè)通訊記錄“露餡”
內(nèi)幕交易的狐貍尾巴終究露了出來(lái)。
在證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查期間，馬國(guó)秋在陳述和申辯中提出：“我不是非法獲取內(nèi)幕信息人”、“我的交易行為不存在明顯異常，符合我的一貫交易風(fēng)格”、“我的交易行為參考了媒體披露的相關(guān)報(bào)道及研究報(bào)告”和“股吧中關(guān)于‘ST寶龍’的相關(guān)言論堅(jiān)定了交易”。
但是，在關(guān)鍵的通話記錄的鐵證面前，馬國(guó)秋的申辯顯得蒼白無(wú)力。
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)———2011年12月1日至2012年1月31日，馬國(guó)秋和陳某某共有14個(gè)通訊記錄，雙方在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)頻繁聯(lián)絡(luò)接觸，馬國(guó)秋的交易活動(dòng)也與內(nèi)幕交易高度吻合。2011年12月30日前馬國(guó)秋賬戶從未交易過(guò)*ST寶龍，馬國(guó)秋與陳某某接觸期間大量交易涉案證券。2011年12月29日晚，馬國(guó)秋和陳某某有一次通話，12月30日馬國(guó)秋賬戶開(kāi)始買入*ST寶龍。2012年1月3日下午雙方有一次通話，1月4日馬國(guó)秋賬戶再次買入*ST寶龍。
由于被認(rèn)為是內(nèi)幕交易，根據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)最終決定沒(méi)收馬國(guó)秋違法所得136.89萬(wàn)元，并處以136.89萬(wàn)元的罰款。
責(zé)任編輯：四筆
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