5月6日，上海期貨交易所（以下簡稱上期所）發(fā)布《提升上海期貨交易所交割庫質(zhì)量三年行動(dòng)計(jì)劃（2024—2026）》（以下簡稱《三年行動(dòng)計(jì)劃》），明確了制度供給、結(jié)構(gòu)布局、交割服務(wù)、應(yīng)急處置、監(jiān)管檢查等7個(gè)方面的目標(biāo)和措施，力爭到2026年，上期所交割庫結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化，市場生態(tài)顯著改善，監(jiān)管體系成熟定型，交割庫整體質(zhì)量邁上新的臺階，為服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)、建設(shè)上海國際金融中心作出更大貢獻(xiàn)。

交割是聯(lián)系期貨市場與現(xiàn)貨市場的紐帶，交割庫在保障交割品安全和交割業(yè)務(wù)有序運(yùn)轉(zhuǎn)等方面扮演著重要角色。作為期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，交割庫是連接期貨市場和現(xiàn)貨市場的樞紐節(jié)點(diǎn)，承載著暢通大宗商品產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈、實(shí)現(xiàn)資源配置的重要功能。提升交割庫質(zhì)量對于深化期貨市場建設(shè)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

近年來，全球政治經(jīng)濟(jì)形勢復(fù)雜多變，現(xiàn)貨和期貨市場面臨的外部不確定因素增加。在國家暢通能源、金屬等商品供應(yīng)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的背景下，進(jìn)一步強(qiáng)化交割庫管理、提升交割庫質(zhì)量，降低天氣、物流、風(fēng)險(xiǎn)事件等因素對商品交收的影響，防范化解交割風(fēng)險(xiǎn)，對于維護(hù)期貨市場功能發(fā)揮、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈循環(huán)暢通和實(shí)體產(chǎn)業(yè)穩(wěn)健發(fā)展來說意義重大。與此同時(shí)，隨著期貨新品種、新業(yè)態(tài)日益豐富和交割庫、交割區(qū)域持續(xù)擴(kuò)大，不同商品在交割區(qū)域、交割方式、在庫管理等方面存在很大差別，加之產(chǎn)業(yè)企業(yè)利用期貨市場管理風(fēng)險(xiǎn)的意識不斷增強(qiáng)，對期貨市場交割服務(wù)提出了新要求。

為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記“加快建成世界一流交易所”的重要指示精神以及證監(jiān)會要求，在新的征程、新的起點(diǎn)上推動(dòng)交割庫質(zhì)量向更高水平邁進(jìn)，在《中華人民共和國期貨和衍生品法》《期貨交易所管理辦法》等法律法規(guī)的引領(lǐng)下，上期所堅(jiān)持市場化法治化原則，突出目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，制訂了《三年行動(dòng)計(jì)劃》，主要包括：

一是建立健全交割制度規(guī)則體系，穩(wěn)步增加制度供給。積極開展交割庫監(jiān)管規(guī)則制度體系的全面梳理與優(yōu)化，通過“立、改、廢”全面梳理、精簡整合現(xiàn)有的業(yè)務(wù)規(guī)則和內(nèi)部管理制度，構(gòu)建以《上海期貨交易所交割庫管理辦法》為核心，以現(xiàn)場檢查、年檢、違規(guī)處理、分類評估考核等交易所自律規(guī)則以及商業(yè)化合作協(xié)議為重要組成部分的交割庫監(jiān)管規(guī)則制度體系，為加強(qiáng)交割庫日常監(jiān)管提供有力抓手。

二是優(yōu)化交割庫整體結(jié)構(gòu)，助力倉儲行業(yè)轉(zhuǎn)型升級與質(zhì)效提升。以“扶優(yōu)限劣”為監(jiān)管導(dǎo)向，倡導(dǎo)交割庫集團(tuán)化管理模式，進(jìn)一步提升行業(yè)集中度。其中，在入口端持續(xù)從嚴(yán)落實(shí)準(zhǔn)入條件要求，增進(jìn)與大型倉儲集團(tuán)的合作，引入更多“主體信用好”“管理信用強(qiáng)”的“放心庫”。鼓勵(lì)大型倉儲集團(tuán)通過自建或合作等方式進(jìn)一步拓展倉儲服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，通過兼并重組、聯(lián)盟合作等方式進(jìn)行規(guī)模擴(kuò)張和資源優(yōu)化整合。在出口端以市場服務(wù)質(zhì)量為導(dǎo)向，優(yōu)化分類評估考核機(jī)制，同時(shí)，結(jié)合交割庫風(fēng)險(xiǎn)綜合評估機(jī)制，推動(dòng)存量交割庫優(yōu)勝劣汰。

三是持續(xù)強(qiáng)化交割庫現(xiàn)場檢查與整治工作，保持高壓監(jiān)管態(tài)勢。針對大宗商品現(xiàn)貨市場風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)、易發(fā)、頻發(fā)的特點(diǎn)，落實(shí)監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，以高壓震懾的態(tài)勢，持續(xù)加強(qiáng)對交割庫的現(xiàn)場檢查與整治，并以問題為導(dǎo)向?qū)ο嚓P(guān)交割庫及時(shí)采取自律管理措施，對違法違規(guī)行為零容忍。同時(shí)，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研預(yù)判能力，加強(qiáng)對潛在風(fēng)險(xiǎn)的早識別、早預(yù)警、早暴露、早處置。

四是多措并舉強(qiáng)化科技手段，提升交割監(jiān)管能力。加強(qiáng)監(jiān)管科技能力建設(shè)，更加注重科技在監(jiān)管質(zhì)效提升中的驅(qū)動(dòng)作用，逐步構(gòu)建“人防加技防”的監(jiān)管體系，支持區(qū)塊鏈、人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術(shù)在期貨交割倉儲領(lǐng)域中的應(yīng)用，包括全倉登項(xiàng)目建設(shè)、有色金屬數(shù)據(jù)系統(tǒng)、智慧倉儲樣板庫打造等。

五是優(yōu)化交割庫布局，穩(wěn)步擴(kuò)大可交割商品資源，促進(jìn)市場功能發(fā)揮。在控制交割庫增量、優(yōu)化存量的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步優(yōu)化交割庫布局，拓展交割庫在國內(nèi)的覆蓋區(qū)域范圍，同時(shí)積極擴(kuò)充可交割資源，適當(dāng)增加指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)數(shù)量，穩(wěn)妥提升市場交割業(yè)務(wù)質(zhì)效，不斷提升期貨市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的深度與廣度。

六是提升跨境交割服務(wù)能力，實(shí)現(xiàn)交割服務(wù)“走出去”。深化高水平對外開放，以相關(guān)特定品種為試點(diǎn)，進(jìn)一步理順業(yè)務(wù)障礙、潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及所需的政策支持，在統(tǒng)籌金融開放和安全，做好風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)上，通過集團(tuán)跨境交割機(jī)制，提升跨境交割服務(wù)能力和“中國價(jià)格”的國際影響力。

七是建立交割風(fēng)險(xiǎn)快速反應(yīng)和應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)應(yīng)對化解潛在風(fēng)險(xiǎn)。提高交割風(fēng)險(xiǎn)快速反應(yīng)和應(yīng)急處置機(jī)制與能力，有效預(yù)防、及時(shí)應(yīng)對和有序化解交割風(fēng)險(xiǎn)，最大程度降低事件造成的損失和影響，確保交割業(yè)務(wù)的平穩(wěn)運(yùn)行和工作的連續(xù)性，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和發(fā)展。

上期所將進(jìn)一步貫徹落實(shí)中央金融工作會議精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，以強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展為主線，認(rèn)真實(shí)施《三年行動(dòng)計(jì)劃》，推動(dòng)交割庫治理能力、科技監(jiān)管水平以及風(fēng)險(xiǎn)抵御能力持續(xù)提升，探索適應(yīng)中國發(fā)展階段的期貨監(jiān)管制度和業(yè)務(wù)模式，進(jìn)一步服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。