第三章 期貨公司
第十五條 期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設立的經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)。設立期貨公司，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關登記注冊。
未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。
第十六條 申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：
?。ㄒ唬┳再Y本最低限額為人民幣３０００萬元；
?。ǘ┒隆⒈O(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；
?。ㄈ┯蟹戏?、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
?。ㄋ模┲饕蓶|以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近３年無重大違法違規(guī)記錄；
?。ㄎ澹┯泻细竦慕?jīng)營場所和業(yè)務設施；
?。┯薪∪娘L險管理和內(nèi)部控制制度；
（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于８５％。
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起６個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
第十七條 期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務。
期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。
期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。
第十八條 期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。
第十九條 期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：
?。ㄒ唬┖喜?、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；
?。ǘ┳兏拘问剑?/div>
?。ㄈ┳兏鼧I(yè)務范圍；
?。ㄋ模┳兏再Y本；
（五）變更５％以上的股權；
（六）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；
（七）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
前款第（四）項、第（七）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起２０日內(nèi)做出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起２個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
第二十條 期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：
?。ㄒ唬┳兏ǘù砣?；
（二）變更住所或者營業(yè)場所；
?。ㄈ┰O立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；
?。ㄋ模┳兏硟?nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；
?。ㄎ澹﹪鴦赵浩谪洷O(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
前款第（一）項、第（二）項、第（四）項、第（五）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起２０日內(nèi)做出批準或者不批準的決定；前款第（三）項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起２個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
第二十一條 期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)：
?。ㄒ唬I業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷；
?。ǘ┏闪⒑鬅o正當理由超過３個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)３個月以上；
?。ㄈ┲鲃犹岢鲎N申請；
（四）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。
期貨公司在注銷期貨業(yè)務許可證前，應當結(jié)清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。
第二十二條 期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。
第二十三條 從事期貨投資咨詢以及為期貨公司提供中間介紹等業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
第四章 期貨交易基本規(guī)則
第二十四條 在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。
第二十五條 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。
期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
第二十六條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：
（一）國家機關和事業(yè)單位；
?。ǘ﹪鴦赵浩谪洷O(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；
（三）證券、期貨市場禁止進入者；
?。ㄋ模┪茨芴峁╅_戶證明材料的單位和個人；
?。ㄎ澹﹪鴦赵浩谪洷O(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
責任編輯：CNMN
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